财经网资本市场讯，2月15日，因资管新规落实不到位等问题，东兴证券被北京证监局出具警示函。

资料显示，经查,东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题:一是资管新规落实不到位,个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次;二是投资管理不规范,个别产品未及时调整违约债券估值,关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足,对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位;三是风险管控制度存在缺失,未制定债券库入库标准,未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

上述情况违反了相关规定,北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平,杜绝此类事项发生。